證券從業(yè)資格考試真題《市場基本法律法規(guī)》考點重點（2）

1.取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

(1)已被機構聘用。

(2)最近3年未受過刑事處罰。

(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。

(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條規(guī)定的情形，以及其他相關規(guī)定。

2.從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序：

(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及規(guī)定的其他申請材料提交所在機構。

(2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會。

(3)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構向協(xié)會統(tǒng)一領取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構并說明原因。

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