1.()是指證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.全面性原則

B.審慎性原則

C.預(yù)見性原則

D.一致性原則

【答案】A

【解析】選項(xiàng) A 正確：全面性原則是指證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

2.證券公司()對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

【答案】C

【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.聲譽(yù)風(fēng)險

【答案】A

【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。

4.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.2 個工作日內(nèi)

B.3 個工作日內(nèi)

C.5 個工作日內(nèi)

D.10 個工作日內(nèi)

【答案】C

【解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務(wù)顧問就同一并購重組事項(xiàng)進(jìn)行申報的，應(yīng)當(dāng)在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

5.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

6.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，()個工作日向公司全體股東報告。

A.3;5

B.3;10

C.5;10

D.5;15

【答案】C

【解析】選項(xiàng) C 正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10 個工作日向公司全體股東報告。

7.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

【答案】A

【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照()的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

【答案】B

【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

A.3 萬元以上 30 萬元以下

B.30 萬元以上 60 萬元以下

C.30 萬元以上 50 萬元以下

D.3 萬元以上 50 萬元以下

【答案】B

【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

10.()應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺

詐客戶，不得損害客戶利益。

A.誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益

B.客觀公正、誠實(shí)信用

C.客觀公正、守法合規(guī)

D.客觀公平、誠實(shí)信用

【答案】B

【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

12.完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)

險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

【答案】C

【解析】選項(xiàng) C 正確：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為獨(dú)立原則。

13.證券公司董事會每年至少召開()次會議。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

14.()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證監(jiān)會

D.證券金融公司

【答案】A

【解析】選項(xiàng) A 說法正確，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

15.鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資()。

A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)

C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)

D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)

【答案】B

【解析】選項(xiàng) B 正確：鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，()正式注冊成立。

A.2012 年 10 月

B.2012 年 9 月

C.2013 年 9 月

D.2013 年 10 月

【答案】B

【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，2012 年 9月正式注冊成立。

17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后()內(nèi)報送終止交易備案明細(xì)表，同時提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

A.3 個工作日

B.5 個工作日

C.8 個工作日

D.10 個工作日

【答案】D

【解析】選項(xiàng) D 正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后 10 個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細(xì)表，同時提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

18.()是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

A.公平從業(yè)

B.公正從業(yè)

C.廉潔從業(yè)

D.審慎從業(yè)

【答案】C

【解析】選項(xiàng) C 正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

19.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是()。

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費(fèi)用

【答案】D

【解析】選項(xiàng) D 正確：合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會保險費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。

20. 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起()內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

A.15 日

B.1 個月

C.10 個工作日

D.20 日

【答案】B

【解析】選項(xiàng) B 正確：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起 1 個月內(nèi)報送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函;場外衍生品業(yè)務(wù)說明書;場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度;協(xié)會要求的其他材料。

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