1.期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起(　　)內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】D

【解析】期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

2.在我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是(　　)。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

【答案】A

【解析】全面結算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

3.非結算會員下達的交易指令應當經(　　)審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.工商行政管理機構

【答案】A

【解析】非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。

4.非結算會員向客戶收取的保證金屬于(　　)所有。

A.非結算會員

B.客戶

C.期貨交易所

D.非結算會員和客戶共有

【答案】B

【解析】非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

5.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

【答案】B

【解析】期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

二、多項選擇題

1.全面結算會員期貨公司可以劃轉非結算會員保證金的情形有(　　)。

A.依據非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費

D.收取非結算會員應當支付的稅款及其他費用

【答案】ABCD

【解析】除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：①依據非結算會員的要求支付可用資金;②收取非結算會員應當交存的保證金;③收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;④雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

A.全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度

B.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準

C.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度

D.非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告

【答案】ABCD

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司的業(yè)務規(guī)則，屬識記內容。

3.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起的法定工作日內向(　　)報告。

A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】ABD

【解析】全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

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