內(nèi)部控制

第十三條營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

(一)期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度;

(二)營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度;

(三)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度;

(四)營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;

(五)營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度;

(六)營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度;

(七)營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;

(八)反洗錢(qián)制度;

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。

第十四條營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿(mǎn)足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記等工作。

第十六條至第二十條

第十六條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)及合同管理，開(kāi)戶(hù)及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(一)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán);

(二)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬;

(三)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同;

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