《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試

實施細則(征求意見稿)》起草說明

為落實《證券法》《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》及國家相關考試規(guī)定，規(guī)范開展證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試工作，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)研究起草了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)》(以下簡稱《測試實施細則》)?，F(xiàn)將有關情況說明如下：

一、起草背景

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關”，約有100余萬人進入證券行業(yè)從事證券業(yè)務。同時也有大批公眾通過參加考試，學習掌握了證券法律和基礎知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務院“放管服”改革持續(xù)推進，新《證券法》的頒布實施，證券行業(yè)進入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務所需的必須條件，以資格管理為基礎的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進行相應調整和完善。

二、主要內容

《測試實施細則》旨在規(guī)范證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試工作的組織、命題、成績管理、參與各方責任等。共六章五十三條，主要內容如下：

(一)變更考試名稱，確定測試分類

將證券從業(yè)資格考試調整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試。明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務水平評價測試和專項業(yè)務水平評價測試;高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

(二)明確測試目的

新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。相應的《測試實施細則》將測試目的調整為以考核從業(yè)人員的相關基礎知識為主，轉向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應證券業(yè)務的專業(yè)能力的參考，同時規(guī)定了試卷正確率達到60%以上即為達到基本要求。

(三)調整報考條件和成績管理模式

隨著我國資本市場的發(fā)展，相關法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(產品)創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務、新產品，才能切實服務實體經濟和社會財富管理，保護投資者利益;同時為引導公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實際需求，借鑒其他水平評價類考試，調整了報名條件和成績管理制度，設置成績有效期。同時，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準備時間。

(四)細化違規(guī)責任，嚴肅測試紀律

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。

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