關(guān)于擴(kuò)大境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格認(rèn)可實(shí)施范圍的公告

中基協(xié)發(fā)〔2022〕13號

為貫徹落實(shí)國家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關(guān)對外開放政策，2022年2月中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))發(fā)布《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》(中基協(xié)發(fā)〔2022〕3號)。根據(jù)《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案的通知》(國發(fā)〔2018〕14號)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)6個(gè)新設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》(國發(fā)〔2019〕16號)，現(xiàn)就擴(kuò)大境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格認(rèn)可實(shí)施范圍有關(guān)安排公告如下：

一、擴(kuò)大認(rèn)可實(shí)施具體范圍

境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格認(rèn)可的實(shí)施范圍在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市基礎(chǔ)上，增加中國(天津)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(江蘇)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(山東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈、中國(云南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡稱實(shí)施區(qū)域)。

經(jīng)實(shí)施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在實(shí)施區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無需參加專業(yè)科目考試，通過協(xié)會(huì)在境內(nèi)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請注冊基金從業(yè)資格。

二、關(guān)于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請條件

(一)申請人為境外人員;

(二)已具備與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格的，或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的;

(三)通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試;

(四)與實(shí)施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同;

(五)在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請程序

申請人需通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)個(gè)人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過后提交協(xié)會(huì)。申請材料如下：

(一)境外人員身份證件(護(hù)照)或境內(nèi)工作居留證件;

(二)與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))的基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格證明、相關(guān)測驗(yàn)合格證明或境外金融監(jiān)管部門、自律監(jiān)管組織出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件;執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應(yīng)提供最近5年境外任職機(jī)構(gòu)工作經(jīng)歷證明。

境外基金專業(yè)人才按照上述方式注冊取得基金從業(yè)資格后，可以在實(shí)施區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2022年8月26日

注：本文來源中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（https://www.amac.org.cn/aboutassociation/gyxh_xhdt/xhdt_xhyw/202208/t20220826_14013.html）

（責(zé)任編輯：gx）

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