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中國基金業(yè)協(xié)會:《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》起草說明

發(fā)表時間:2022/5/12 15:42:38 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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附件2:

《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》起草說明

為落實《證券投資基金法》《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求,加強基金從業(yè)人員自律管理,促進基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)起草了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》(以下簡稱《管理規(guī)則》)?,F(xiàn)將起草情況說明如下:

一、起草背景

《證券投資基金法》規(guī)定“基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范”,并規(guī)定基金業(yè)協(xié)會履行“制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓”職責。協(xié)會根據(jù)上述法律要求和中國證監(jiān)會的規(guī)定,組織開展基金從業(yè)資格考試、基金從業(yè)人員資質(zhì)管理以及后續(xù)職業(yè)培訓。

隨著基金行業(yè)日益發(fā)展壯大,基金行業(yè)機構及從業(yè)人員數(shù)量持續(xù)增長,加強基金從業(yè)人員資格管理和規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為面臨諸多挑戰(zhàn),協(xié)會成立以來先后制定發(fā)布了《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》《關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》等自律規(guī)則。為進一步規(guī)范從業(yè)人員資格管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,有必要結合行業(yè)實際,在充分整合吸收過往資格管理相關碎片式規(guī)則的基礎上,制定統(tǒng)一的資格管理類基本規(guī)則對基金從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范,進一步完善協(xié)會自律管理規(guī)則體系。

二、《管理規(guī)則》主要內(nèi)容

根據(jù)《證券投資基金法》對機構及從業(yè)人員從業(yè)義務的要求,隨著行業(yè)的不斷發(fā)展,業(yè)務及從業(yè)人員逐步由機構監(jiān)管向業(yè)務功能監(jiān)管轉變,《管理規(guī)則》強調(diào)從業(yè)人員的信義義務責任,加強對基金從業(yè)人員職業(yè)道德及行為規(guī)范的自律管理,明確機構履行從業(yè)人員資格管理主體責任,引導機構及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務活動中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及執(zhí)業(yè)行為準則,恪守職業(yè)道德,提高專業(yè)素質(zhì),防范道德風險,形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,促進基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

《管理規(guī)則》分為總則、從業(yè)資格取得、基金行業(yè)機構的管理責任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理、附則六章,共四十二條,主要內(nèi)容包括:

(一)明確從業(yè)資格管理的具體范圍

機構范圍包含公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、經(jīng)協(xié)會登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務機構等,實現(xiàn)了對從事基金業(yè)務活動的經(jīng)營機構全覆蓋。人員范圍則根據(jù)不同機構類型中從事基金業(yè)務活動的具體崗位進行了詳細列舉,并以兜底條款銜接未來因行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。

(二)規(guī)定從業(yè)資格取得的注冊條件

注冊從業(yè)資格的人員需要具備品行良好,具有良好的職業(yè)道德;通過從業(yè)資格考試;已被機構聘用;最近三年未因犯罪被判處刑罰;不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;最近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格;未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施,或者執(zhí)行期已屆滿;法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。根據(jù)國家對外開放政策安排和證監(jiān)會規(guī)章授權,對可以豁免從業(yè)資格考試部分科目適用的具體情形作出了規(guī)定。同時申請人通過協(xié)會組織的專項培訓并認定合格的,自合格之日起兩年內(nèi),視同臨時具備從業(yè)資格注冊有關條件。

(三)梳理從業(yè)資格管理內(nèi)容,督促機構履行從業(yè)資格管理主體責任

從業(yè)資格管理工作包括從業(yè)資格注冊、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓管理、誠信信息管理和從業(yè)資格注銷等內(nèi)容。機構應當建立健全從業(yè)人員資格管理制度,規(guī)范崗位職責,加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育,明確行為規(guī)范,建立健全從業(yè)人員資格管理制度,組織實施從業(yè)人員資格管理和后續(xù)職業(yè)培訓,充分履行從業(yè)資格管理主體責任。

(四)強調(diào)從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

強調(diào)從業(yè)人員在從事基金業(yè)務活動中應當堅持遵守忠實、審慎、守法合規(guī)、利益沖突管理、信息披露、適當性、公平競業(yè)以及保密義務。特別是應當自覺維護個人職業(yè)聲譽以及所在機構和行業(yè)的聲譽,踐行社會公德、商業(yè)道德,相互尊重、公平競爭,廉潔從業(yè)。

(五)落實協(xié)會自律管理職責

《管理規(guī)則》規(guī)定了協(xié)會對機構及從業(yè)人員從業(yè)資格管理實施情況進行檢查的職能。明確了機構及從業(yè)人員因涉嫌違法違紀被有關機構調(diào)查或檢查的,協(xié)會可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關事項。針對機構和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關規(guī)定的,協(xié)會可以對機構及從業(yè)人員采取紀律處分。

三、《管理規(guī)則》配套規(guī)則

由于《管理規(guī)則》適用的機構范圍和人員范圍覆蓋面廣、結構復雜,《管理規(guī)則》在承接和吸收過往問題解答、通知等碎片式自律規(guī)則,既要對不同機構類型、業(yè)務類型的從業(yè)人員注冊條件做出原則性規(guī)定,也要保留一部分較為復雜的特殊認可情形,同時,注冊適用的考試科目組合和各類特殊認可情形等內(nèi)容相對瑣碎,與《管理規(guī)則》的定位不一致,不適宜全部在其中進行規(guī)定,因此,協(xié)會配合《管理規(guī)則》制定了《關于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關事項的規(guī)定》。一是將從業(yè)資格注冊適用的考試科目組合按照從業(yè)人員從事的基金業(yè)務類型進行了對應。二是根據(jù)國家有關政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定對從業(yè)資格注冊協(xié)會規(guī)定的認可情形進行了明確。三是對有關其他考試成績認可的安排進行了規(guī)定。

下一步,協(xié)會將圍繞從業(yè)人員自律管理工作,制定修訂考試管理、培訓管理相關的自律規(guī)則,進一步完善從業(yè)人員資格管理自律規(guī)則體系,提升從業(yè)人員資格管理的規(guī)范水平,促進基金行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。


(責任編輯:gx)

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