昭通盖副建材有限公司

2018證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試大綱:第二章

發(fā)表時(shí)間:2018/3/11 14:24:53 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號(hào)

第二章 證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格

了解從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍;了解專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求;掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

更多干貨為你推薦:

2018年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間,千萬(wàn)不要錯(cuò)過(guò)!

2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件有什么要求?

2018證券從業(yè)零基礎(chǔ)備考方案 量身定制

(責(zé)任編輯:)

2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)
最近更新 考試動(dòng)態(tài) 更多>

近期直播

免費(fèi)章節(jié)課

課程推薦

      • 證券從業(yè)

        [無(wú)憂(yōu)通關(guān)班]

        科學(xué)體系 重學(xué)保障 限時(shí)特惠

        680

        了解課程

        656人正在學(xué)習(xí)

      • 證券從業(yè)

        [金題通關(guān)班]

        高性?xún)r(jià)比 大數(shù)據(jù)題庫(kù)

        158

        了解課程

        656人正在學(xué)習(xí)

      • 證券從業(yè)

        [金題強(qiáng)化班]

        入門(mén)+進(jìn)階 重點(diǎn)強(qiáng)化

        128

        了解課程

        656人正在學(xué)習(xí)

      云安县| 神农架林区| 周宁县| 罗城| 五大连池市| 阳谷县| 分宜县| 磐安县| 隆化县| 澄江县| 古浪县| 龙泉市| 且末县| 咸阳市| 襄樊市| 遵化市| 枣庄市| 门头沟区| 建昌县| 灌阳县| 灵丘县| 郯城县| 新源县| 富阳市| 墨江| 东城区| 洛川县| 思茅市| 班戈县| 吴忠市| 河池市| 阜宁县| 合作市| 赤水市| 增城市| 赤壁市| 曲沃县| 拜泉县| 平利县| 黔南| 南陵县|