第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第四節(jié) 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運(yùn)作的方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

一、單項(xiàng)選擇題

1、新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，(　)登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

A、注冊資本

B、實(shí)收資本

C、實(shí)收貨幣資本

D、凈資本

2、下列屬于封閉公司的是(　)。

A、無限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、有限責(zé)任公司

D、股份兩合公司

3、可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式的公司是(　)。

A、有限責(zé)任公司

B、無限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、合伙公司

4、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

5、能夠修改公司章程的是(　)。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、監(jiān)事

6、有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為(　)人。

A、3～5

B、5～7

C、3～10

D、3～13

7、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A、5

B、7

C、15

D、30

8、股份有限公司的募集設(shè)立中，發(fā)起人只認(rèn)購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認(rèn)購數(shù)額應(yīng)不少于首期發(fā)行股份數(shù)的(　)。

A、15%

B、25%

C、30%

D、35%

9、股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開(　)次年會。

A、1

B、3

C、4

D、5

10、股份有限公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于(　)，具體比例由公司章程規(guī)定。

A、三分之一

B、二分之一

C、三分之二

D、四分之三

一、單選選擇題參考答案

1、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，注冊資本登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

【該題針對“證券市場各層級的主要法規(guī)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

2、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查公司的種類。封閉式公司又稱不公開公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由設(shè)立公司的股東擁有，且其股份不能在證券市場上自由轉(zhuǎn)讓的公司。有限責(zé)任公司屬于封閉式公司。

【該題針對“公司的種類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

3、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查公司的設(shè)立方式。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

【該題針對“公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

4、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司注冊資本制度。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

【該題針對“有限責(zé)任公司注冊資本制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

5、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。修改公司章程是股東會的職權(quán)之一。

【該題針對“有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為三人至十三人。

【該題針對“有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

7、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

【該題針對“有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股份有限公司的設(shè)立程序。股份有限公司的募集設(shè)立中，發(fā)起人只認(rèn)購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認(rèn)購數(shù)額應(yīng)不少于首期發(fā)行股份數(shù)的35%。

【該題針對“股份有限公司的設(shè)立方式與程序”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

9、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。

【該題針對“股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

10、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

【該題針對“股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

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