2019年期貨考試《基礎(chǔ)知識(shí)》教材考點(diǎn)：期貨交易所

知識(shí)點(diǎn)一、性質(zhì)與職能

期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。

職能：

(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

(二)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

(三)制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則

(四)組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

(五)發(fā)布市場(chǎng)信息

知識(shí)點(diǎn)二、組織結(jié)構(gòu)

(一)會(huì)員制期貨交易所

會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營(yíng)利性法人。

1.組織架構(gòu)

會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。其中，會(huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所的全體會(huì)員組成，它是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。按照國(guó)際慣例，理事會(huì)由交易所全體會(huì)員通過會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。

2.會(huì)員資格的獲取

只有取得會(huì)員資格才能進(jìn)入期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲取方式有多種，主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入，接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

3.會(huì)員的基本權(quán)利與義務(wù)

交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

(二)公司制期貨交易所

1.組織架構(gòu)

公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)(或監(jiān)事)及高級(jí)管理人員，他們各負(fù)其責(zé)，相互制約。其中，股東大會(huì)由全體股東共同組成，是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)就公司的重大事項(xiàng)作出決議。董事會(huì)是公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，行使股東大會(huì)授予的權(quán)力，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)(或監(jiān)事)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。他對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或解聘。

2.會(huì)員資格：與會(huì)員制期貨交易所類似

(三)會(huì)員制和公司制期貨交易所的主要區(qū)別

1.是否以營(yíng)利為目標(biāo)

會(huì)員制期貨交易所通常不以營(yíng)利為目標(biāo);公司制期貨交易所通常以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化。

2.適用法律不同

會(huì)員制期貨交易所一般適用民法的有關(guān)規(guī)定;公司制期貨交易所首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。

3.決策機(jī)構(gòu)不同

會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。會(huì)員制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，公司制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。

知識(shí)點(diǎn)三、我國(guó)境內(nèi)期貨交易所

我國(guó)境內(nèi)現(xiàn)有鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所和中國(guó)金融期貨交易所四家期貨交易所。

(一)我國(guó)境內(nèi)期貨交易所的組織形式

在我國(guó)境內(nèi)期貨交易所中，上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會(huì)員制期貨交易所;中國(guó)金融期貨交易所是公司制期貨交易所。

(二)我國(guó)境內(nèi)期貨交易所的會(huì)員管理

(三)我國(guó)境內(nèi)期貨交易所概況

1.上海期貨交易所(簡(jiǎn)稱上期所)

1998年8月，上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成，于1999年12月正式營(yíng)運(yùn)。上海期貨交易所上市交易的主要品種有銅、鋁、鋅、鉛，螺紋鋼、線材、熱軋卷板、天然橡膠、黃金、白銀、燃料油、石油瀝青、錫、鎳期貨等。

2.鄭州商品交易所(簡(jiǎn)稱鄭商所)

成立于1990年10月12日。鄭州商品交易所上市交易的主要品種包括棉花、白糖、精對(duì)苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麥、早秈稻、甲醇、動(dòng)力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚秈稻、鐵合金期貨等。

3.大連商品交易所(簡(jiǎn)稱大商所)

大連商品交易所成立于1993年2月28日。大連商品交易所上市交易的主要品種有玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯( LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋、膠合板、玉米淀粉期貨等。

4.中國(guó)金融期貨交易所(簡(jiǎn)稱中金所)

中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，注冊(cè)資本為5億元人民幣。中國(guó)金融期貨交易所上市交易的是金融期貨品種，目前主要品種是滬深300股指期貨、5年期國(guó)債期貨、10年期國(guó)債期貨、上證50股指期貨和中證500股指期貨。

2015年2月9日，上海證券交易所上市了上證50ETF期權(quán)。

編輯推薦:

2019年期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及入口

2019年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考全知道

2019期貨從業(yè)考試培訓(xùn) 零基礎(chǔ)輕松備考

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁